新京報(bào)貝殼財(cái)經(jīng)訊（記者胡萌）資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)迎新規(guī)。
12月27日，證監(jiān)會官網(wǎng)顯示，為加強(qiáng)對資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理，規(guī)范資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案行為，近日，財(cái)政部、中國證監(jiān)會修訂印發(fā)了《資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案辦法》（財(cái)資〔2024〕172號，以下簡稱《備案辦法》）。
資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行、上市、掛牌、交易及其他相關(guān)活動提供資產(chǎn)評估專業(yè)服務(wù)，為上市公司等主體提供獨(dú)立、客觀、公正的價(jià)值信息，是服務(wù)資本市場公平交易、公開披露的重要力量。由于涉及利益廣、社會影響大、執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)高、業(yè)務(wù)復(fù)雜，資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)一直是監(jiān)管的重點(diǎn)。
據(jù)了解，1993年，原國資局會同中國證監(jiān)會建立了資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)從事證券評估業(yè)務(wù)行政監(jiān)管體制，對資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)從事證券評估業(yè)務(wù)實(shí)行行政審批。2019年，為落實(shí)“放管服”要求，《證券法》（2019年修訂）將資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)由行政審批改為備案管理。隨后，為適應(yīng)新的管理規(guī)定，財(cái)政部、中國證監(jiān)會聯(lián)合印發(fā)《資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案辦法》（財(cái)資〔2020〕114號）（以下簡稱原《辦法》），明確資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)向財(cái)政部和中國證監(jiān)會備案，接受雙方監(jiān)管。
12月27日，財(cái)政部、中國證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人就《備案辦法》有關(guān)問題答記者提問時(shí)提出，實(shí)施備案制管理后，證券評估機(jī)構(gòu)數(shù)量迅速增長，規(guī)模不斷擴(kuò)大，截至目前共有證券評估機(jī)構(gòu)279家，較2020年備案制改革前的69家增長了304%。
“隨著證券評估機(jī)構(gòu)數(shù)量成倍增長，市場競爭日趨激烈，原《辦法》在提升資產(chǎn)評估服務(wù)質(zhì)量、推動資本市場健康有序發(fā)展中暴露出一些不足，例如，備案管理要求不夠明確、未備案執(zhí)業(yè)限制針對性不強(qiáng)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)范圍較為原則，難以滿足資本市場防風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)監(jiān)管、促高質(zhì)量發(fā)展的需要?！鄙鲜鲇嘘P(guān)部門負(fù)責(zé)人表示。
上述有關(guān)部門負(fù)責(zé)人指出，隨著我國經(jīng)濟(jì)由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，黨中央將防控金融風(fēng)險(xiǎn)放到更加重要位置。資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、市場經(jīng)營主體、監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會等呼吁，及時(shí)對原《辦法》進(jìn)行修訂，把緊備案入口、堅(jiān)持從嚴(yán)監(jiān)管，提升證券評估機(jī)構(gòu)服務(wù)資本市場質(zhì)量和水平，提升資產(chǎn)評估監(jiān)管質(zhì)效，推動行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。
具體來看，此次修訂堅(jiān)持以下原則，針對性作出有關(guān)監(jiān)管安排。一是堅(jiān)持從嚴(yán)監(jiān)管。把緊備案入口、強(qiáng)化持續(xù)監(jiān)管、暢通備案出口，將備案要求貫穿證券評估業(yè)務(wù)監(jiān)管全過程，提升資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)證券執(zhí)業(yè)能力。二是堅(jiān)持問題導(dǎo)向。集中解決證券評估機(jī)構(gòu)未備案執(zhí)業(yè)、超出勝任能力執(zhí)業(yè)等突出問題，強(qiáng)化備案嚴(yán)肅性，規(guī)范行業(yè)秩序，助力提升證券評估業(yè)務(wù)整體質(zhì)量。三是堅(jiān)持協(xié)調(diào)貫通。完善財(cái)政部與中國證監(jiān)會備案聯(lián)合監(jiān)管機(jī)制，發(fā)揮行業(yè)協(xié)會自律管理作用，合理利用核驗(yàn)、公告等管理手段，進(jìn)一步發(fā)揮行業(yè)監(jiān)管與市場監(jiān)管、行政監(jiān)管與自律監(jiān)管的協(xié)同性。
編輯 陳莉 校對 盧茜
