12月30日，央行發(fā)布的處罰公告顯示，上海東亞期貨有限公司、天津信唐貨幣經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司、湖南溆浦農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司三家機(jī)構(gòu)均因“違反銀行間債券市場(chǎng)管理規(guī)定”“未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)”吃下監(jiān)管罰單，三家機(jī)構(gòu)及其相關(guān)業(yè)務(wù)責(zé)任人合計(jì)被罰金額超過(guò)7000萬(wàn)元。這也是央行首次公布債市罰單。
權(quán)威專家在接受貝殼財(cái)經(jīng)記者采訪時(shí)表示，近兩年，債券總體處于牛市行情，金融機(jī)構(gòu)固收投資業(yè)務(wù)普遍獲利豐厚，一些從業(yè)人員趁所在機(jī)構(gòu)內(nèi)控較薄弱之機(jī)，開展違規(guī)交易。
據(jù)貝殼財(cái)經(jīng)記者了解，人民銀行將繼續(xù)秉持市場(chǎng)化、法治化原則，加強(qiáng)債券市場(chǎng)建設(shè)，支持正常合規(guī)的交易，同時(shí)對(duì)市場(chǎng)違法違規(guī)行為“零容忍”，堅(jiān)決維護(hù)市場(chǎng)秩序，促進(jìn)債券市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。
“雙罰”機(jī)制開啟 三家機(jī)構(gòu)遭重罰
根據(jù)央行的處罰公告，這次被處罰的三家機(jī)構(gòu)分別是上海東亞期貨有限公司（以下簡(jiǎn)稱“東亞期貨”）、天津信唐貨幣經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“天津信唐”）、湖南溆浦農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“溆浦農(nóng)商行”），三家機(jī)構(gòu)均被央行警告并罰款。
其中，東亞期貨被罰沒(méi)金額最多，被央行處以“沒(méi)收違法所得857.251903萬(wàn)元，罰款3606.755709萬(wàn)元”的處罰。天津信唐被沒(méi)收違法所得3.972734萬(wàn)元、罰款1103萬(wàn)元。溆浦農(nóng)商行則被罰款1310萬(wàn)元。按此計(jì)算，三家機(jī)構(gòu)共被罰沒(méi)金額約達(dá)6880.98萬(wàn)元。
值得注意的是，這次處罰中，央行還采取了“雙罰”機(jī)制，不僅對(duì)機(jī)構(gòu)作出了處罰，還對(duì)機(jī)構(gòu)的相關(guān)負(fù)責(zé)人均進(jìn)行了處罰。此次罰單，三家機(jī)構(gòu)共有14人遭到處罰，罰款金額共計(jì)253萬(wàn)元。
其中，東亞期貨有5人被罰共95萬(wàn)元，該公司資產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)人、固收業(yè)務(wù)部主要負(fù)責(zé)人吳某敏被罰52.5萬(wàn)元。天津信唐有2人被罰共濟(jì)55萬(wàn)元，該公司董事、副總經(jīng)理姜某被罰50萬(wàn)元，副總經(jīng)理被罰5萬(wàn)元。溆浦農(nóng)商行6人共被罰103萬(wàn)元，該行董事長(zhǎng)向某建、行長(zhǎng)劉某均被罰24萬(wàn)元，該行計(jì)劃財(cái)務(wù)部員工熊某則被罰32萬(wàn)元。
央行將對(duì)市場(chǎng)違法違規(guī)行為“零容忍”
近年來(lái)，我國(guó)債券市場(chǎng)總體運(yùn)行平穩(wěn)，市場(chǎng)深度、廣度不斷拓展，市場(chǎng)活躍度和交易量穩(wěn)步提升，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)功能持續(xù)增強(qiáng)。
數(shù)據(jù)顯示，截至2024年11月末，我國(guó)債券市場(chǎng)余額173萬(wàn)億元，規(guī)模居世界第二，是我國(guó)實(shí)體經(jīng)濟(jì)融資的第二大渠道。中國(guó)債券先后被納入彭博巴克萊、摩根大通、富時(shí)羅素三大國(guó)際債券指數(shù)。截至2024年11月末，共有1156家境外投資者進(jìn)入中國(guó)債券市場(chǎng)，持債規(guī)模4.2萬(wàn)億元。
“近兩年，債券總體處于牛市行情，金融機(jī)構(gòu)固收投資業(yè)務(wù)普遍獲利豐厚，一些從業(yè)人員趁所在機(jī)構(gòu)內(nèi)控較薄弱之機(jī)，開展違規(guī)交易?！睓?quán)威專家告訴貝殼財(cái)經(jīng)記者，近期，人民銀行在監(jiān)測(cè)中發(fā)現(xiàn)，部分銀行間債券市場(chǎng)參與機(jī)構(gòu)交易行為異常，通過(guò)對(duì)相關(guān)線索的深入篩查摸排和研判，初步確定3家機(jī)構(gòu)涉嫌違反銀行間債券交易相關(guān)規(guī)定，并立即對(duì)其進(jìn)行立案調(diào)查。
經(jīng)調(diào)查，涉案機(jī)構(gòu)均存在內(nèi)控機(jī)制、公司治理缺失或失效問(wèn)題，并存在出借債券賬戶等方式開展利益輸送、為他人規(guī)避監(jiān)管和內(nèi)控規(guī)定等違反銀行間債券市場(chǎng)規(guī)定的若干行為。
據(jù)了解，今年以來(lái)，人民銀行已建立銀行間市場(chǎng)常態(tài)化監(jiān)測(cè)摸排和行政執(zhí)法機(jī)制。對(duì)摸排出的涉嫌違法違規(guī)交易線索，后續(xù)將繼續(xù)開展核查，并根據(jù)核查情況開展立案調(diào)查和處罰。
人民銀行表示，將繼續(xù)秉持市場(chǎng)化、法治化原則，加強(qiáng)債券市場(chǎng)建設(shè)，支持正常合規(guī)的交易，同時(shí)對(duì)市場(chǎng)違法違規(guī)行為“零容忍”，堅(jiān)決維護(hù)市場(chǎng)秩序，促進(jìn)債券市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。
新京報(bào)貝殼財(cái)經(jīng)記者 姜樊 編輯 陳莉 校對(duì) 柳寶慶
