新京報(bào)貝殼財(cái)經(jīng)訊（記者胡萌）1月8日，東吳證券公告收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書(shū)。
公告顯示，東吳證券在為國(guó)美通訊2020年非公開(kāi)發(fā)行股票提供保薦承銷服務(wù)過(guò)程中未勤勉盡責(zé)，未審慎核查發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性，出具的《發(fā)行保薦書(shū)》《非公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行過(guò)程與認(rèn)購(gòu)對(duì)象合規(guī)性的報(bào)告》等文件存在虛假記載。同時(shí)，東吳證券在為紫鑫藥業(yè)2014年非公開(kāi)發(fā)行股票提供保薦（含持續(xù)督導(dǎo)）服務(wù)過(guò)程中未勤勉盡責(zé)，出具的《發(fā)行保薦書(shū)》等文件存在虛假記載。
上述行為違反《證券法》相關(guān)規(guī)定。中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)東吳證券責(zé)令改正，給予警告，針對(duì)國(guó)美通訊項(xiàng)目，沒(méi)收保薦業(yè)務(wù)收入94.34萬(wàn)元，并處以100萬(wàn)元罰款，沒(méi)收承銷業(yè)務(wù)違法所得471.7萬(wàn)元，并處以50萬(wàn)元罰款；針對(duì)紫鑫藥業(yè)項(xiàng)目，沒(méi)收保薦業(yè)務(wù)收入206.8萬(wàn)元，并處以413.6萬(wàn)元罰款；對(duì)國(guó)美通訊保薦代表人張琦、王新給予警告，并分別處以70萬(wàn)元罰款；對(duì)紫鑫藥業(yè)保薦代表人蔣序全、李佳佳給予警告，并分別處以20萬(wàn)元、10萬(wàn)元罰款。
東吳證券指出，誠(chéng)懇接受上述《行政處罰決定書(shū)》所認(rèn)定的問(wèn)題及處罰，并深刻反思、汲取教訓(xùn)，全面加強(qiáng)管理、補(bǔ)齊工作短板，進(jìn)一步強(qiáng)化投行業(yè)務(wù)內(nèi)控機(jī)制，勤勉盡責(zé)，規(guī)范運(yùn)作，全面提升投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量，履行好資本市場(chǎng)“看門(mén)人”的責(zé)任。公司認(rèn)真學(xué)習(xí)并積極貫徹資本市場(chǎng)新“國(guó)九條”，深刻把握資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的主要內(nèi)涵，踐行以投資者為本，強(qiáng)化功能性定位，更好服務(wù)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展。
編輯 岳彩周
校對(duì) 柳寶慶
