新京報貝殼財經(jīng)訊 1月22日晚間，新易盛發(fā)布公告，公司近日收到公司控股股東、實際控制人、董事長高光榮的通知，高光榮已收到中國證券監(jiān)督管理委員會出具的《行政處罰事先告知書》。高光榮涉嫌違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票一案，已由證監(jiān)會調(diào)查完畢，證監(jiān)會依法擬對高光榮作出行政處罰。

經(jīng)查明，高光榮違法的事實如下： 建信信托有限責(zé)任公司-建信信托-金源家族信托單-信托2號（以下簡稱家族信托2號）中金財富證券賬戶交易“新易盛”由高光榮實際決策。

2023年3月15日至4月11日，高光榮通過家族信托2號賬戶、高光榮華泰證券賬戶合計轉(zhuǎn)讓占成都新易盛通信技術(shù)股份有限公司（以下簡稱新易盛或上市公司）總股本1.42%的“新易盛”股票，其中，違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓比例0.42%，違法所得 9498554.64元。

高光榮通過家族信托2號賬戶持有“新易盛”期間，未如實向新易盛報告實際持股情況，導(dǎo)致新易盛2020年、2021年、2022年年報披露的股東相關(guān)情況存在虛假記載。 

以上事實，有相關(guān)人員詢問筆錄、證券賬戶資料、上市公司公告等證據(jù)證明。證監(jiān)會認(rèn)為：

一是高光榮上述轉(zhuǎn)讓股票行為，違反《證券法》第三十六條第二款、 《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》（證監(jiān)會公告【2017】9號）第九條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十六條所述違法情形。

二是高光榮上述信息披露違法行為，違反《證券法》第七十八條第一款和第二 款、《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號—年度報告的內(nèi)容與格式》 （證監(jiān)會公告【2021】15號）第五十九條等規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條 第二款所述違法情形。 

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度等，依據(jù)《證券法》第一百八十六條及第一百九十七條第二款的規(guī)定，我會擬作出以下決定： 

一、對高光榮違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票的違法行為，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得9498554.64元，并處以2000萬元罰款。

二、對高光榮信息披露違法行為，責(zé)令改正，給予警告，并處以200萬元罰款。 

綜合上述兩項違法事實，對高光榮合計沒收違法所得9498554.64元，并處以2200萬元罰款。